（一）貫徹落實黨中央決策部署以及省委市委有關(guān)工作要求有差距，推動國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展不到位

1.學懂弄通做實有差距。

問題1.“第一議題”制度落實不嚴格。跟進學習習近平總書記最新重要講話、重要文章、重要指示批示精神不深入，研討交流不足。2020年至2023年10月共召開黨委會議121次，54次未進行“第一議題”學習，未落實率達44.6%。2020年以來開展的67次“第一議題”學習中，研討交流僅10次。學習內(nèi)容不規(guī)范，2020年以來，共有19次黨委（擴大）會議將學習省、市文件會議精神作為“第一議題”學習內(nèi)容。

整改情況：一是修訂完善了《公司黨委“第一議題”制度實施細則》，強調(diào)跟進學習習近平總書記最新重要講話、重要文章、重要指示批示精神。二是黨委會議召開前，黨群辦公室將“第一議題”學習內(nèi)容提前發(fā)至公司領導工作群，強調(diào)主要領導針對學習內(nèi)容必須帶頭發(fā)言交流。三是召開黨委會議專題研究“第一議題”制度落實不嚴格問題，組織班子成員深入學習《公司黨委“第一議題”制度實施細則》，進一步提高對黨委“第一議題”重要性的認識。四是明確黨委書記為落實“第一議題”責任人，黨群辦為責任部門，提前準備習近平總書記最新重要講話、重要文章、重要指示批示精神的學習內(nèi)容，確保“第一議題”制度規(guī)范執(zhí)行。

問題2.黨委理論學習中心組研討交流少。學習習近平總書記關(guān)于國企改革、安全生產(chǎn)、綠色發(fā)展等重要論述和黨的二十大精神時，沒有結(jié)合工作實際就如何貫徹落實進行研究部署。

整改情況：一是修訂完善了《黨委理論學習中心組學習制度》，強調(diào)領導班子成員必須提前圍繞學習內(nèi)容做研討交流準備，主要領導在黨委理論學習中心組學習時要帶頭交流發(fā)言。二是制定了《2024年黨委理論學習中心組學習計劃》，將習近平總書記關(guān)于國企改革、安全生產(chǎn)、綠色發(fā)展等重要論述，黨的二十大精神、黨的創(chuàng)新理論，以及中央、省、市關(guān)于黃金礦山行業(yè)相關(guān)政策文件等納入其中。三是通過黨委會議、黨委理論學習中心組學習、專題講座、“學習強國”、支部集中學習等形式，組織領導干部及時學習習近平總書記最新重要講話和重要指示精神。同時，結(jié)合公司實際情況、有針對性地學習中央、省委相關(guān)會議和文件精神，強調(diào)黨員干部用理論武裝頭腦，鍛煉用新理論、新知識、新方法解決實際問題能力。

問題3.貫徹市委八屆五次全會精神標準不高。集團黨委只是簡單地進行傳達學習，沒有結(jié)合市委“13561”工作布局和“十拼”要求認真制定貫徹落實方案。

整改情況：一是深入貫徹市委八屆五次全會暨市委經(jīng)濟工作會議精神，切實把思想和行動統(tǒng)一到市委決策部署上來，召開工作會議和職代會，安排部署2024年目標任務和重點工作。二是結(jié)合實際、找準工作定位，針對2024年目標任務，提出具體措施，狠抓貫徹落實。三是根據(jù)市委“13561”布局、“十拼”工作要求，尤其是“拼企業(yè)”、“拼創(chuàng)新”方面制定工作方案，將市委八屆五次全會精神同集團2024年生產(chǎn)經(jīng)營大綱相結(jié)合，實現(xiàn)金渠集團高質(zhì)量發(fā)展。

2.深化國有企業(yè)改革不到位。

問題4.治理體系不完善。“三會一層”權(quán)責邊界不清，總經(jīng)理辦公會未按規(guī)定召開，經(jīng)理層制度不完善，作用發(fā)揮不到位。職工董事作用發(fā)揮不明顯，2020年至2023年10月，共召開54次董事會，職工董事只參會14次。監(jiān)事未行使列席董事會、檢查公司財務等職權(quán)，監(jiān)事會職能作用發(fā)揮不明顯。

整改情況：一是制定了《監(jiān)事會議事規(guī)則》，明確了監(jiān)事會的職責和權(quán)限，負責公司的財務狀況、經(jīng)營管理等工作，并保護股東權(quán)益。二是完成了“三會一層”責權(quán)梳理工作，理清“三會一層”責權(quán)邊界。三是修訂完善了《董事會議事規(guī)則》和《經(jīng)理層議事規(guī)則》，把“三會一層”工作機制納入日常工作中，制定了落實工作時間線，在全集團督導落實。

問題5.“三項制度”改革推進緩慢。《國企改革三年行動方案（2020—2022年）》要求在2022年底前完成勞動、人事、分配“三項制度”改革。金渠集團2022年在子公司銀通公司開展改革試點，“三項制度”改革在集團公司還未全面展開。

整改情況：一是制定了《金渠集團2024年深化三項制度改革實施方案》，總結(jié)銀通公司及集團層面在改革中的經(jīng)驗及不足，明確下步深化改革的重點工作。二是結(jié)合工作實際，制定了金渠集團《關(guān)于開展優(yōu)化“六定”工作的指導意見》，加快建立職責清晰、精簡高效、運行專業(yè)的人力資源管理體系，以“六定改革”全面提升企業(yè)治理現(xiàn)代化水平，加快推動三項制度改革。三是與專業(yè)咨詢機構(gòu)進行溝通交流，就銀通公司在改革中的存在的相關(guān)問題進行交流整改，并與人才集團聯(lián)系，為子公司市場化選聘職業(yè)經(jīng)理人打好基礎。該項問題正在整改落實中。

問題6.現(xiàn)代企業(yè)管理制度不完善。集團現(xiàn)有管理制度不能適應新的形勢和任務要求，薪酬激勵、考核管理、選拔任用等制度機制與市場經(jīng)濟結(jié)合不緊密、與企業(yè)發(fā)展不適應。

整改情況：一是以新發(fā)展理念為引領，結(jié)合巡察反饋意見整改工作，以有力的政策、務實的舉措，全面梳理完善了《內(nèi)部審計督查制度》《意識形態(tài)責任落實制度》等22項管理制度，各子公司結(jié)合工作實際修訂完善了50項配套管理制度，為集團公司持續(xù)健康發(fā)展保駕護航。二是結(jié)合企業(yè)實際，完善企業(yè)治理主體的構(gòu)成，增強制度的有效性，提高公司治理的效率。在保證相互制衡、相互協(xié)調(diào)的同時，修訂不合理的制度規(guī)定。三是聚焦集團公司“123”發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合2023年考核結(jié)果調(diào)整了2024年《目標管理及績效考核方案》，進一步完善薪酬激勵、考核管理、選拔任用等制度。四是根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展要求，結(jié)合企業(yè)市場定位，對標對表業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)，進一步完善《債務風險防控制度》《貨幣資金管理辦法》等13項內(nèi)部管理制度。

3.打造引領性龍頭企業(yè)有差距。對標對表市委“十拼”特別是“拼企業(yè)”要求，突出做優(yōu)做強、推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展存在不足。

問題7.企業(yè)整體經(jīng)營狀況不佳。金渠集團雖已連續(xù)三年入圍河南百強企業(yè)，但是反映企業(yè)經(jīng)營狀況的凈利潤率、凈資產(chǎn)增長率等有關(guān)指標處于較低水平。

整改情況：一是昌源礦業(yè)重點工程6號豎井技改正在按計劃實施掘砌工程，井筒裝備、井架、絞車安裝招標工作已完成。二是銀通公司大力推行現(xiàn)有高附加值產(chǎn)品銷售，提高盈利點。同時，研發(fā)市場未來方向的高性能產(chǎn)品，搶占未來銀粉市場，主導產(chǎn)品價格，推動國內(nèi)銀粉全面替代進口銀粉。三是金銀精煉公司優(yōu)化生產(chǎn)原料配比，同時積極上線交易系統(tǒng)移動客戶端，突破pc端局限性，為客戶提供多渠道交易下單模式，著力培育企業(yè)核心競爭力。

問題8.主業(yè)不突出。近年來，黃金礦產(chǎn)資源綜合開發(fā)利用等主業(yè)實現(xiàn)利稅占比不高。

整改情況：一是積極落實市委、市政府對集團聚焦主業(yè)、剝離非主營業(yè)務的工作要求，完成了同市投資集團就置業(yè)公司產(chǎn)權(quán)和管理權(quán)移交工作，全面回歸主業(yè)。二是由于受限于現(xiàn)有產(chǎn)品（黃金免增值稅）的特性，后續(xù)將加快推進對稅收指標有較大貢獻的廢舊金屬回收精煉加工項目，大幅提升集團經(jīng)營能力，從而實現(xiàn)各項經(jīng)營指標的提升。三是將銀通公司作為集團公司的新材料領域的重點企業(yè)，充分發(fā)揮優(yōu)勢，提高市場占有率，打造全市新材料龍頭企業(yè)，提升企業(yè)影響力、企業(yè)效益。

問題9.科研創(chuàng)新有短板。科研投入較少，2020年至2022年集團研發(fā)投入占營業(yè)收入比重1.89%，低于全國2.55%的平均水平。

整改情況：一方面，金銀精煉公司充分研究各項補貼政策，積極申報“專利密集型產(chǎn)品”備案、三門峽市級重點科技專項項目、“智能應用場景”項目、瞪羚企業(yè)等。同時，持續(xù)走“專精特新”和科技型企業(yè)的發(fā)展道路，不斷增加科研費用投入，取得15項技術(shù)專利，進一步提升了企業(yè)競爭力。另一方面，銀通公司加快了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，在新的領域不斷加大研發(fā)投入，不斷擴大市場占有率，力爭新產(chǎn)品研發(fā)取得新突破，為申報專精特新“小巨人”、瞪羚企業(yè)等科研創(chuàng)新項目做準備。

問題10.新材料項目進展較慢，僅有銀通公司電子銀粉項目，市場占有量較小、產(chǎn)品附加值較低，與打造全市新材料產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)要求還有差距。

整改情況：一是把加快推進銀通公司二期項目建設納入2024年重點工作，同步推進環(huán)評、安評、職評工作。二是成立了廢舊金屬回收綜合利用項目籌備小組，根據(jù)確定的項目建設地點，對可研報告進行修訂完善，為環(huán)評和安全預評價工作做好準備。同時，繼續(xù)考察原料市場及工藝流程，為后續(xù)的項目建設提供打好基礎。三是積極跟進新項目，待項目正式落地后，在項目資金、技術(shù)人員等方面展開合作。

問題11.重點項目推進不力。退出地產(chǎn)行業(yè)，回歸主業(yè)工作尚未完成；與省新材料投資公司合作未敲定；光宇礦業(yè)鋰礦項目核準手續(xù)推進停滯；金銀精煉深圳提純廠項目滯后于正常運轉(zhuǎn)計劃；昌源礦業(yè)6#井技改工程推進受阻；礦業(yè)資源項目并購整合未取得突破性進展。

整改情況：一是強化重點項目責任落實，對2024年工作會議、六屆二次職代會重點工作進行了責任分解，下發(fā)了《2024年重點工作分解情況》，綜合辦公室定期督導工作進展。二是完成了同市投資集團就置業(yè)公司產(chǎn)權(quán)和管理權(quán)移交工作，實現(xiàn)了聚焦主業(yè)、降低負債、盤活資產(chǎn)、快速發(fā)展的目的。三是加快實施鋰礦生產(chǎn)項目，高標準提煉、高規(guī)格生產(chǎn)鋰精礦、鉭鈮精礦等。四是昌源礦業(yè)針對6號井技改工程地質(zhì)條件差、沿構(gòu)造裂隙出現(xiàn)大量涌水等問題，科學決策、精心組織，按計劃實施剩余豎井掘砌工程。

4.防范化解企業(yè)經(jīng)營風險不力。

問題12.風險防控機制落實不到位。集團發(fā)展戰(zhàn)略委員會、投資決策委員會和風險管理委員會作用發(fā)揮不到位，沒有為黨委和董事會決策當好參謀助手。

整改情況：一方面，深入開展了“合規(guī)管理提升年”活動，成立了風險管理委員會，推行了全面的內(nèi)部風險防控制度，制訂并下發(fā)了金渠集團《合規(guī)管理學習資料》和《合規(guī)管理手冊（試行）》，不斷加強內(nèi)部控制意識和能力，有效防范了重大風險。另一方面，發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策、風險管理等3個委員會認真學習了習近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革的重要論述，并把理論學習與公司的項目發(fā)展、合規(guī)管理、科技創(chuàng)新、探礦增儲等重點工作深度融合，著力提升企業(yè)的活力、影響力、抗風險能力。

問題13.企業(yè)負債率已超紅線。截至2023年9月底，金渠集團資產(chǎn)負債率超出市國資委監(jiān)管紅線（要求控制在71%以下）。

整改情況：將金渠置業(yè)公司劃轉(zhuǎn)至市投資集團后，集團公司資產(chǎn)負債率已控制在71%以下。

問題14.存在信用風險。

整改情況：一是修訂完善了《公司章程》，取消董事會對外擔保職權(quán)，從管理制度上消除公司對外擔保的風險。二是制定下發(fā)了《關(guān)于成立三門峽金渠集團債務風險管控工作專班的通知》，不斷強化對重大項目和重點領域、重點人員的風險管控，全面提升風險管理水平。三是聘請了常年法律顧問，從政策法律方面研究解決對外擔保的歷史遺留問題，把可能會造成公司的經(jīng)濟損失降到最低。四是力爭在2025年年底前，積極推進與相關(guān)金融機構(gòu)達成共識，消除征信影響。該項問題正在整改落實中。

5.落實意識形態(tài)工作要求不細不實。

問題15.對意識形態(tài)工作重視不夠。集團黨委未按規(guī)定每年召開兩次意識形態(tài)專題會議，分析研判與風險防范化解工作做得不扎實。

整改情況：一是及時調(diào)整了公司意識形態(tài)工作領導小組，并將落實意識形態(tài)工作納入《2024年黨建工作要點》，細化量化工作任務，補短板，提能力，切實把意識形態(tài)工作責任制落到實處。二是修訂完善了《意識形態(tài)管理制度》，進一步強調(diào)公司黨委每年至少2次專題研究意識形態(tài)重點工作，結(jié)合公司實際對近期意識形態(tài)工作進行研究部署。三是以企業(yè)文化建設工作為抓手，成立了金渠集團企業(yè)文化建設領導小組，全面組織和領導公司企業(yè)文化建設工作，并發(fā)揮各黨支部思想政治工作在企業(yè)文化建設過程中的作用。

問題16.意識形態(tài)工作責任制落實不到位。意識形態(tài)工作局限于黨群辦，各部門協(xié)同作戰(zhàn)、齊抓共管、共同推進的工作格局沒有形成。2020年至2022年，班子成員述職述廉述學報告沒有意識形態(tài)工作相關(guān)內(nèi)容，召開的8次民主生活會，大部分班子成員沒有把意識形態(tài)工作納入民主生活會內(nèi)容。

整改情況：一是修訂完善了《意識形態(tài)責任落實制度》《意識形態(tài)報告制度》等，不斷加強意識形態(tài)工作統(tǒng)一領導，逐步形成公司黨委統(tǒng)一領導、班子成員齊抓共管、黨群辦組織協(xié)調(diào)、各支部分工負責的工作格局。二是由黨群辦指定專人負責，及時提醒領導班子將意識形態(tài)工作納入述責述廉述學報告、民主生活會對照檢查材料。三是堅持落實“一把手”把關(guān)原則，確保領導班子將意識形態(tài)工作納入述責述廉述學報告、個人對照檢查材料。

問題17.風險隱患排查分析研判機制尚未形成。2020年以來，沒有定期研判企業(yè)意識形態(tài)領域情況，沒有排查重要時間節(jié)點、重要領域意識形態(tài)風險隱患，沒有加強重大改革舉措、企業(yè)改制和重大項目建設的意識形態(tài)領域風險的事前評估。

整改情況：一是建立《定期分析研判意識形態(tài)領域情況制度》，強調(diào)每半年開展一次意識形態(tài)領域風險專題分析研判，要求分析研判主題突出、目標明確、措施得力、效果明顯。二是制定下發(fā)了《關(guān)于開展意識形態(tài)工作專項行動的通知》，對現(xiàn)有的風險隱患排查分析研判機制進行全面評估，制定相應的整改措施，有效發(fā)揮風險防范化解作用。三是公司發(fā)展戰(zhàn)略委員會、投資決策委員會、風險管理委員會在重大改革舉措、企業(yè)改制改組和重大項目建設等工作中，及時開展意識形態(tài)領域風險的事前評估。

（二）落實全面從嚴治黨戰(zhàn)略部署有差距，嚴的基調(diào)未形成

6.主體責任落實打折變通。

問題18.管黨治黨意識不強。集團黨委未按要求定期分析研判全面從嚴治黨形勢，黨風廉政建設指標不夠具體、細化，制定措施針對性不強。2021年至2023年全面從嚴治黨主體責任清單、黨風廉政建設目標責任書責任落實空化虛化。

整改情況：一是修訂完善了《黨風廉政建設責任制管理規(guī)定》，定期分析研判全面從嚴治黨形勢，全面貫徹黨的自我革命戰(zhàn)略部署和全面從嚴治黨戰(zhàn)略方針，壓緊壓實管黨治黨政治責任。二是夯實責任主體，制定2024年全面從嚴治黨主體責任清單，不斷加固中央八項規(guī)定堤壩，進一步深化“清廉金渠”建設，持續(xù)營造風清氣正的政治生態(tài)。三是結(jié)合公司實際情況，與時俱進，與領導班子、支部書記、各單位負責人簽訂目標責任書，細化工作措施和任務，確保黨風廉政建設工作有目標、有措施、有成效。

問題19.“一把手”對全面從嚴治黨抓得不實。對領導班子成員的教育、管理、監(jiān)督不到位，領導干部違規(guī)違紀行為時有發(fā)生。全面從嚴治黨壓力傳導不夠，存在“上熱下冷”現(xiàn)象，重布置輕落實。

整改情況：一方面，加強責任意識教育，要把責任意識教育作為黨員干部培訓、支部書記輪訓、書記講法紀的重要內(nèi)容，作為領導干部特別是“一把手”的必修課，切實增強領導干部管黨治黨的主體責任，自覺擔負起抓好黨建、管黨治黨這個首要責任。另一方面，加大公司紀委執(zhí)紀監(jiān)督力度，把約談提醒、督促檢查作為壓力逐級向下傳導的有效抓手，定期對各支部黨風廉政建設責任制落實情況進行督導檢查，對在上級檢查中發(fā)現(xiàn)問題的黨員干部及時約談提醒及問責，層層交責任、壓擔子，確保各支部“兩個責任”落實到位。

問題20.“一崗雙責”落實不到位。2022年，班子成員述職述廉報告中，10名班子成員僅1人次提及全面從嚴治黨工作。廉政談心談話不經(jīng)常，未按規(guī)定定期開展談心談話，且存在談工作多，談問題、辦法少的情況。

整改情況：一是進一步明確黨委書記是履行黨風廉政建設的第一責任人，對全集團黨風廉政建設負總責。組織召開了2024年黨風廉政建設工作會議，認真落實“四個親自”要求，做到“重要工作親自部署，重大問題親自過問，重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)，重要案件親自督辦”。二是修訂完善《黨風廉政建設“一崗雙責”工作責任制度》嚴格落實“一崗雙責”，定期要求公司黨委委員對分管領域的黨風廉政建設工作開展調(diào)查研究和自查自糾，深入查找廉政風險點，提出相應的防范整改措施，從源頭上防范和控制廉政風險發(fā)生。三是堅持開展廉政談心談話與“以案促改”相結(jié)合的工作機制，用好“四種形態(tài)”，以嚴細深實、常態(tài)長效的監(jiān)督，強化黨員干部監(jiān)督管理，確保集團公司黨委各項部署要求落地見效。

問題21.“以案促改”警示教育走深走實力度不夠。集團公司涉及黃金采選冶、黃金交易、房地產(chǎn)開發(fā)、新能源新材料等多個行業(yè)領域，項目投資、工程建設、招投標等重點部門和關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風險點多，“以案促改”警示教育沒有根據(jù)自身特點有針對性地開展，內(nèi)容簡單、方式方法單一。

整改情況：一是深入學習了《黨章》《準則》《條例》等黨紀國法，通過集中學與自學、領導帶頭學與員工跟進學、閱讀條文與記寫筆記等方式，不斷強化黨員干部的規(guī)矩意識，緊繃知敬畏、存戒懼、守底線的“思想之弦”。二是對集團公司的典型案件進行深度剖析，做到以案示警、以案明紀、以案說法、警鐘長鳴。三是以“清廉金渠”建設為抓手，全面排查廉潔風險點，并從公司黨委、子公司黨支部層面，分層分類對領導干部和普通職工進行廉政黨課、警示教育片觀看、典型案例通報、公眾號宣傳等形式多樣的警示教育活動，不斷加強黨員干部黨性修養(yǎng)、作風養(yǎng)成，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

7.監(jiān)督責任落實不到位。

問題22.集團紀委沒有制定年度工作計劃，監(jiān)督舉措不力，監(jiān)督質(zhì)量不高。派駐市國資委紀檢監(jiān)察組對集團紀委工作指導少，開展監(jiān)督方式方法不多。紀委工作力量不足，集團紀委只有一名專職紀檢干部，紀委副書記、紀檢委員均為兼職。

整改情況：一是健全監(jiān)督檢查長效機制，制定了《2024年黨風廉政建設工作實施意見》，全方位加大紀檢監(jiān)察工作力度，把作風監(jiān)督檢查作為一項經(jīng)常性工作來抓。二是加強紀檢干部隊伍建設。根據(jù)集團公司發(fā)展需求，增設了紀檢監(jiān)察室，充實了專職紀委副書記，層層交責任、壓擔子，為加強黨的執(zhí)政能力建設提供堅強有力的政治保障。三是加大公司紀委執(zhí)紀監(jiān)督力度，把約談提醒、督促檢查作為壓力逐級向下傳導的有效抓手，定期對各支部黨風廉政建設責任制落實情況進行督導檢查。

8.執(zhí)行招投標制度不規(guī)范。

問題23.集團公司未按照《中華人民共和國招標投標法》“招標公告應當通過國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡或者其他媒介發(fā)布”的要求發(fā)布公告，而只是在公司官網(wǎng)發(fā)布。

整改情況：一是加強對《中華人民共和國招標投標法》的深入學習，修訂完善了《采購合規(guī)管理制度》和《合同管理合規(guī)管理制度》，加強招投標過程管理，嚴把資質(zhì)審查關(guān)、招投標程序關(guān)、投標文件編制關(guān)、監(jiān)督關(guān)，加強管理、規(guī)范招標行為。二是組織開展了合規(guī)管理檢查，通過查閱原始合同、財務憑證、招投標檔案等資料，重點對合同管理、財務管理、資產(chǎn)管理，以及制度建設和執(zhí)行等工作的合規(guī)性、規(guī)范性進行了全面檢查。三是積極溝通資質(zhì)較好的招投標代理公司，完善招投標的流程管理，約定在發(fā)布公告時，選擇國內(nèi)主流媒體以及在中國招標投標管理平臺進行招投標的發(fā)布工作，擴大招投標的覆蓋范圍。

9.財務管理不到位。

問題24.違規(guī)出租出借賬戶。存在為客戶或本企業(yè)辦理非正常轉(zhuǎn)賬業(yè)務的情況。

整改情況：一是該業(yè)務由于公司貸款業(yè)務，因銀行要求不能僅限于集團內(nèi)部單位進行轉(zhuǎn)賬，銀監(jiān)會要求對貸款資金進行倒查所致。接到反饋意見后立行立改，確保資金安全。二是修訂完善了《財務合規(guī)管理制度》，并通過組織專門的培訓，提高財務人員的業(yè)務水平和管理能力，加強對財務管理相關(guān)法律法規(guī)的學習和宣傳，增強合規(guī)意識和風險防范意識。三是以“合規(guī)管理提升年”活動為契機，制定了《“合規(guī)管理提升年”活動方案》，進一步深化依法治企、合規(guī)運營的思想認識，建立健全合規(guī)化運行的體制機制，規(guī)范業(yè)務程序，依法依規(guī)治企管企，有效防范經(jīng)營風險和法律風險。四是全面排查合規(guī)風險，聚焦財務資金、招標投標、對外合作、項目建設、含金物料管理等重點領域，仔細排查經(jīng)營管理中問題隱患，及時發(fā)現(xiàn)問題，堵塞管理漏洞，形成問題整改工作閉環(huán)，形成長效治理機制。

問題25.審核職責履行缺位。存在記賬憑證附件不全、原始憑證粘貼串號等財務管理方面問題。

整改情況：一方面，下發(fā)通知要求對所有子公司對憑證進行倒查，及時改正相關(guān)財務管理問題。另一方面，修訂完善了《內(nèi)部審計督查制度》，從2024年1月份起，人力資源部牽頭對工資表中出勤天數(shù)不規(guī)范情況進行了全面排查整改。

問題26.財務核算不規(guī)范。子公司昌源公司僅憑自制預售單就確認合質(zhì)金銷售，隨后又采取沖賬手段，導致財務核算準確性下降。

整改情況：一方面，昌源公司已認真核對收入并與銷售單位進行對賬，確認無誤。另一方面，集團公司也對此項業(yè)務嚴格要求，未收到對方出據(jù)的結(jié)算確認單，不能預提收入，并立即執(zhí)行。

（三）落實新時代黨的組織路線有差距，組織建設和隊伍建設存在薄弱環(huán)節(jié)

10.班子建設不夠有力。

問題27.開拓創(chuàng)新意識不強。集團黨委班子思想不夠解放，敢拼的勇氣、愛拼的擔當、善拼的舉措相對不足；對市場關(guān)注不夠、把握市場能力欠缺；破解難題能力不強，解決歷史遺留問題辦法不多。

整改情況：一是以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹落實黨的二十大精神和習近平總書記考察河南時重要講話精神，結(jié)合集團公司“123”發(fā)展規(guī)劃，堅持用新理念指導改革發(fā)展實踐。二是在貫徹落實中央關(guān)于國有企業(yè)改革和創(chuàng)新、新項目引進、生產(chǎn)經(jīng)營中，強化全面、全程、全員的風險管理，多做調(diào)研和風險評估，著力把握好戰(zhàn)略投資、生產(chǎn)經(jīng)營、財經(jīng)稅務、法律和廉政等方面的風險防范，堅持穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營，守牢不發(fā)生重大風險的底線。三是制定下發(fā)了《2024年黨建工作要點》，按照市委“13561”工作布局和“十拼”工作要求，解放思想、科學管理，合理布局，充分釋放企業(yè)內(nèi)在活力，增強企業(yè)競爭力，促進企業(yè)提質(zhì)增效。

問題28.民主集中制落實不到位。未嚴格執(zhí)行“一把手”末位表態(tài)制度，如在研究子公司財務總監(jiān)崗位聘用人選時，主要領導對干部人選首先表態(tài)定調(diào)。部分黨委會議研究議題，與會委員討論不充分。

整改情況：一是加強對《黨政領導干部選拔任用工作條例》《黨委議事規(guī)則》制度的學習，引導廣大干部學規(guī)矩、懂規(guī)矩、守規(guī)矩。二是嚴格落實民主集中制，全面排查匯總各單位“三重一大”事項內(nèi)容，按規(guī)定履行干部選拔任用程序，提高選人用人規(guī)范化水平。三是從發(fā)揚民主、集思廣益、統(tǒng)一思想、決策問題入手，嚴格執(zhí)行《黨委議事規(guī)則》，嚴格落實黨委書記執(zhí)行末位表態(tài)原則。四是嚴格貫徹執(zhí)行公司黨委“三重一大”決策制度，進一步完善決策程序、規(guī)范權(quán)力運行，凡是納入集體決策的重大事項，由分管領導組織開展調(diào)查研究，提出可供決策的意見或報告，并采取書面、座談會等形式廣泛聽取意見，按照規(guī)定程序進行專家論證、風險評估、合法性審查后，再經(jīng)公司黨委會議集體討論決定。

問題29.民主生活會質(zhì)量不高。開展批評蜻蜓點水，以“建議”代替“批評”；班子成員對黨委“一把手”的批評意見在多次民主生活會中套用。

整改情況：一是通過專題學習和個人自學的形式來提高思想認識，切實根據(jù)員工提出的意見和建議，認真開好民主生活會，并自覺通過民主生活會解決好班子以及個人存在的問題和矛盾，不斷提高黨組織戰(zhàn)斗力。二是嚴格落實領導干部雙重組織生活會制度，把發(fā)現(xiàn)問題當成責任，把解決問題作為能力，采取切實可行的辦法措施，通過召開民主生活會真正使大家經(jīng)受一次黨性鍛煉和思想洗禮，增強民主生活會的實效。三是把開好民主生活會作為嚴肅黨內(nèi)政治生活的有力抓手，勇于開展批評與自我批評，聚焦內(nèi)容“不偏”，程序“不減”，標準“不降”，從嚴把關(guān)，確保民主生活會開出高質(zhì)量、開出新氣象。

問題30.子公司班子不健全。子公司銀通公司總經(jīng)理人選長期未定，現(xiàn)由集團黨委班子成員兼任，日常工作由銀通公司副總經(jīng)理主持，存在班子凝聚力不強等問題。

整改情況：一方面，高度重視人才選拔及任用，通過黨委會“第一議題”、黨委中心組理論學習、微信公眾號等進一步深入學習黨的干部路線方針政策，嚴格貫徹落實中央、省委、市委組織部關(guān)于干部任用工作方面的要求。另一方面，以新一輪國企改革深化提升行動為契機，加強銀通公司班子建設，對銀通公司三項制度改革進行總結(jié)提煉，按照“三項制度”改革及集團公司黨委工作要求，推動解決銀通公司職業(yè)經(jīng)理人市場化選聘事宜，聘任合適的總經(jīng)理上崗。該問題正在整改落實中。

11.選人用人和干部人才隊伍建設有短板。

問題31。堅持黨管干部原則不到位。以黨政聯(lián)席會議或黨委擴大會議討論決定干部任免，有2名非黨委班子成員多次參加研究干部任免事項會議并進行表決。

整改情況：一方面，嚴格執(zhí)行《黨委（黨組）討論決定干部任免事項守則》等政策法規(guī)，修訂完善《中層干部年度考核辦法》，逐步建立起從干部選拔、任用到考核、監(jiān)督等一整套程序嚴格、規(guī)定明確的選人用人制度，為科學選人用人提供政策依據(jù)和管理辦法。另一方面，修訂完善《黨委議事規(guī)則》，進一步規(guī)范黨委會議研究干部任免事項的參會人員范圍、表決程序。

問題32.黨委文件制定不規(guī)范，制定的《干部選拔任用管理辦法》中關(guān)于中層干部的聘任規(guī)定，未提出進行民主推薦，與《黨政領導干部選拔任用工作條例》要求不一致。

整改情況：一方面，以“合規(guī)管理提升年”活動為契機，修訂完善《文件管理制度》，加強行政規(guī)范性文件的制定和監(jiān)督管理，充分發(fā)揮合法性審核的“防火墻”作用，確保下發(fā)職責明晰、程序完備、法律依據(jù)充分、公開透明的規(guī)范性文件。另一方面，深入貫徹落實黨的干部路線方針政策，進一步修訂完善《干部選拔任用管理辦法》，不斷建立符合公司實際、適應發(fā)展需要，契合現(xiàn)代化企業(yè)模式的人才選拔、任用和管理工作機制。

問題33.執(zhí)行干部選拔任用政策不規(guī)范。存在以年度考核代替任前考察的問題，研究子公司領導班子任免時，以年度述職測評打分為依據(jù)進行提名，未進行民主推薦和考察。重實績導向不鮮明，子公司助理級以上管理人員連續(xù)兩年在測評考核中排名靠后，應作降職處理的未落實到位。

整改情況：一方面，嚴格執(zhí)行干部選拔任用政策，把相關(guān)內(nèi)容納入《2024年黨建工作要點》，在認真審核提拔任職干部基本條件、任職資格后，首先請示市國資委等上級主管部門，并積極協(xié)助上級組織部門做好任職考核、任前公示、民主評議，嚴格依照上級組織部門批示和批復執(zhí)行，嚴格落實民主推薦和考察工作。另一方面，規(guī)范考核結(jié)果運用，補充完善了年度考評及全員談話辦法，強調(diào)要及時對考評結(jié)果進行公示，排名靠后者取消評先資格和晉升資格。

問題34.執(zhí)行干部選拔任用程序不規(guī)范。研究選人用人表決程序不規(guī)范，有3次黨委會議討論研究人事任免事項時，涉及本人未回避。招聘程序及任用方式不規(guī)范，2020年以來集團公司定向引進的人才10人，面試中僅了解職工背景，無任前考察和任后考核資料。

整改情況：一是進一步完善民主推薦和任前考察程序，招聘嚴格按照資格審查、面試、結(jié)果公示、任前背景調(diào)查、考察、體檢等程序進行。二是修訂完善《黨委議事規(guī)則》，明確黨委會議討論研究人事任免事項時，涉及本人必須回避。三是按照巡察反饋意見和建議，及時補充完善了2020以來定向引進人才10人的任前考察和任后考核資料。

問題35.干部人才規(guī)劃不夠、后備力量儲備不足。年度用人計劃未及時備案，2022年未及時向市國資委備案2023年度用人計劃，僅在發(fā)布招聘公告時告知市國資委。人才引進、人員招聘缺乏計劃性，銀通公司研發(fā)任務加大后，需要的材料專業(yè)人員儲備不足。

整改情況：一是嚴格落實《關(guān)于進一步加強和改進市屬國有企業(yè)監(jiān)管的若干意見》（三國資〔2021〕146號）文件要求，2023年度用人計劃已向國資委備案，下半年3家子公司的招聘公告向國資委備案，并經(jīng)過批復同意后，組織公開招聘。2024年用人計劃已向國資委備案。二是制定實施了《金渠集團2024年深化三項制度改革實施方案》，加大對35歲以下人才的培養(yǎng)，通過教育培訓、實踐鍛煉、交流任職等方式，及時發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、選拔一批政治素質(zhì)好、綜合能力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟮膬?yōu)秀年輕干部。三是進一步拓寬選人用人視野和渠道，根據(jù)集團及各子企業(yè)所需的人才類型、層次、數(shù)量，科學制定綜合性的人才引進計劃，實現(xiàn)引進人才與工作需求的精準匹配，不斷優(yōu)化各層級人才隊伍結(jié)構(gòu)，有力提升引才質(zhì)效。

問題36.人才流失問題比較突出，高素質(zhì)人才缺乏，2022年引進高學歷人才5人，已辭職2人；集團職工本科以上學歷占比40%，技術(shù)型人才占比24%，高素質(zhì)人才缺口依然是制約企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的因素之一。

整改情況：一方面，制定實施了《關(guān)于開展優(yōu)化“六定”工作的指導意見》，進一步優(yōu)化了“六定”方案，為規(guī)范選人用人工作提供了堅強保障。另一方面，組織開展了人才隊伍建設專項工作，制定了《金渠集團人才隊伍建設實施方案》，多舉措制定選人、用人、育人、留人方式方法，做好高學歷、高技能人才的引進，做好各層次人才儲備工作。

12.黨建工作責任落實不到位。

問題37.基層黨組織建設不規(guī)范。黃金設計院并入金渠集團后，其黨支部還隸屬于企業(yè)發(fā)展服務中心（市國資委二級機構(gòu)），且一直沒有黨支部書記，各項活動開展不到位。珠寶公司未按規(guī)定設置黨支部。黨組織換屆不規(guī)范，2021年5個黨支部集中換屆時未按規(guī)定流程向上級黨委請示報告。

整改情況：一是推進黨支部政治功能標準化，以擴大黨組織覆蓋和黨的工作覆蓋為著力點，按照市委巡察反饋意見，珠寶公司按規(guī)定設置了黨支部。二是黃金設計院通過集團黨辦的協(xié)助，正在和企業(yè)服務中心黨辦就黃金設計院黨支部的成立，和相關(guān)人員的關(guān)系轉(zhuǎn)移及接收進行溝通、協(xié)調(diào)。三是以創(chuàng)建“五星黨支部”為抓手，進一步規(guī)范基層黨支部換屆工作，昌源湛昌黨支部換屆嚴格按規(guī)定相關(guān)流程向公司黨委請示報告

問題38.黨建制度執(zhí)行不嚴格。“三會一課”制度執(zhí)行標準不高，存在走形式、敷衍了事的問題。黨務資料管理混亂，機關(guān)黨支部會議記錄使用活頁本進行記錄，光宇礦業(yè)黨支部、金銀精煉黨支部會議記錄字跡混亂，內(nèi)容記錄不具體、原始要素不全、會議過程不完整。黨建工作考核結(jié)果與業(yè)績考評、干部任免、薪酬待遇等不掛鉤，考核指揮棒作用發(fā)揮不明顯。

整改情況：一是修訂完善了《金渠集團基層黨建工作考核評分細則》，并強化考核結(jié)果運用，把黨建工作考核結(jié)果與業(yè)績考評、干部任免、薪酬待遇等深入融合。二是加強黨務資料管理，更換支部會議記錄本，并嚴格落實“三會一課”、民主評議黨員等基本制度，提升黨建工作效果。三是光宇礦業(yè)黨支部、金銀精煉黨支部對2022、2023年和2024年“三會一課”會議記錄進行補充完善。

問題39.黨費管理存在漏洞。集團年薪制人員黨費繳納基數(shù)認定不規(guī)范，沒有按規(guī)定在其兌現(xiàn)年終績效當月調(diào)整黨費繳納基數(shù)，黨費繳納不足。巡察期間已督促立行立改。

整改情況：一是黨委召開專題會議，研究部署黨費收繳整改工作，明確責任部門，限期完成整改任務。二是認真分析漏繳原因，深入反思，將黨費補繳工作作為加強黨員教育管理、增強黨員組織觀念和紀律觀念的重要內(nèi)容來抓，督促各黨支部和全體黨員認真履行交納黨費的應盡義務。三是足額補繳未按規(guī)定交納的黨費，目前黨費補繳已經(jīng)到位。

（四）落實整改主體責任有差距，巡察整改不徹底

13.黨委落實整改責任不到位。

問題40.集團黨委對持續(xù)抓好整改認識不夠，要求不嚴。2021年市委巡察“回頭看”集中整改結(jié)束后，黨委沒有專題研究過巡察整改工作，整改臺賬等資料沒有更新，后續(xù)沒有持續(xù)整改，反饋的1個問題未整改到位。

整改情況：一是提高政治站位，站在全面從嚴治黨的高度，深化思想認識，端正整改態(tài)度，認真學習習近平新時代中國特色社會主義思想，主動落實市委關(guān)于巡察整改的要求，把抓好反饋意見整改落實作為當前和今后一個時期一項重要的政治任務，推動各項工作落到實處，切實增強巡察整改落實的思想自覺和行動自覺。二是聚焦問題，嚴格實行整改工作責任制，認真召開專題會議，對照問題分解整改任務，明確職責分工和時限要求，建立臺賬、對賬銷號，切實增強巡察整改落實的針對性和實效性。三是嚴格對照2021年市委巡察“回頭看”反饋意見，逐一排查銷號，確保全部整改到位并更新整改臺賬。

14.整改長效機制不健全。

問題41.抓整改未做到“四個融入”，一些問題就事論事，沒有舉一反三，未健全完善長效機制，同類問題反復發(fā)生，整改成效打折扣。

整改情況：一是強化問題導向，以這次巡察為契機，以推進全面從嚴治黨向基層延伸為抓手，全力以赴抓好整改工作，細化整改任務，嚴肅認真開好巡察整改專題民主生活會，促進整改工作落地落實。二是堅持把巡察成果與黨的建設、項目發(fā)展、安全環(huán)保、合規(guī)管理、科技創(chuàng)新、探礦增儲、隊伍建設等重點工作有機結(jié)合，切實把巡察成果鞏固好、轉(zhuǎn)化好、運用好，持續(xù)改進和提升各項工作，確保做到“四個融入”，切實增強巡察整改落實的成果運用和轉(zhuǎn)化。三是狠抓落實，針對反饋的問題舉一反三，在全力抓好巡察反饋問題整改的同時，全面落實“兩個責任”，標本兼治，推進基礎性、機制性、制度性建設取得明顯成效。

三、聚焦工作重點，持續(xù)鞏固巡察問題整改成果

通過全面整改，金渠集團全體員工深刻認識到，市委巡察工作極大地觸動了思想，強化了“四個意識”，切實增強了落實全面從嚴治黨要求的政治自覺和行動自覺，在思想上受到深刻警醒，工作上得到鞭策激勵。下一步，金渠集團黨委將繼續(xù)認真貫徹黨要管黨、從嚴治黨要求，保持力度不減、節(jié)奏不變，繼續(xù)以高標準、嚴要求推動整改問題的落實，確保整改成果運用到位，推動各項工作取得新成效，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅強的組織和紀律保證。

1.堅持黨的領導，進一步全面提高統(tǒng)領企業(yè)發(fā)展的能力。一是深入學習貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想、黨的二十大精神，堅持把同黨中央保持高度一致作為最重大的政治原則，不斷強化全面從嚴治黨主體責任落實。二是進一步加強領導班子能力建設，增強對各項工作的前瞻性和預見性，調(diào)動班子成員的向心力和積極性，增強班子凝聚力、戰(zhàn)斗力和整體合力。三是夯實基層黨組織建設，進一步強化基層黨支部整體功能，嚴格黨內(nèi)生活，充分發(fā)揮支部的戰(zhàn)斗堡壘作用，團結(jié)引領黨員干部職工切實增強“四個意識”，自覺向以習近平同志為核心的黨中央看齊，向黨的理論和路線方針政策看齊。

2.嚴明黨的紀律，進一步提升黨風廉政建設工作質(zhì)量。一是堅持把履行管黨治黨責任作為最根本的政治責任，堅決落實全面從嚴治黨各項制度和工作機制，下大力氣推動解決生產(chǎn)環(huán)保、合規(guī)管理、項目建設、風險防控等重點領域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在的突出問題。二是深入開展黨紀作風教育，緊扣黨的“六項紀律”要求，在學習貫徹《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》上下功夫見成效，使學習黨紀的過程成為增強紀律意識、提高黨性修養(yǎng)的過程。三是以“清廉金渠”示范點建設為載體，進一步嚴明黨規(guī)黨紀，加強黨員干部作風建設，強化權(quán)力運行制約和監(jiān)督，努力實現(xiàn)干部清正、職工清廉、政治清明。

3.全面從嚴治黨，進一步構(gòu)建完善作風建設長效機制。一是運用好市委巡察成果，認真貫徹落實兩個《準則》、四個《條例》，著力做到執(zhí)紀必嚴，違紀必糾，有責必問，問責必嚴。二是針對巡察反饋意見，舉一反三，從嚴落實中央八項規(guī)定精神，強力正風肅紀，盯緊重要節(jié)點，抓牢具體問題，持續(xù)加大監(jiān)督檢查和執(zhí)紀問責力度，堅決遏制“四風”反彈。三是嚴肅政治紀律和組織紀律，加強作風紀律監(jiān)督檢查，推動整改問題解決到位，不斷健全作風建設長效機制，對違反政治紀律和政治規(guī)矩的，堅持嚴肅問責。

4.強化履職擔當，進一步加快推進金渠集團高質(zhì)量發(fā)展。

一是結(jié)合“合規(guī)管理提升年”活動，強化落實“兩個責任”，嚴格執(zhí)行民主集中制和重大事項集體討論決定制度，發(fā)揮班子的集體領導力，提高民主決策、科學決策、依法決策水平。二是樹立重實干、重實績的鮮明用人導向，堅持新時代好干部標準，嚴把政治關(guān)、品行關(guān)、作風關(guān)、能力關(guān)、廉潔關(guān)，強化平時考核與年度考核結(jié)果運用，注重在實踐、實戰(zhàn)中選拔重用干部。三是以巡察問題整改工作為契機，堅持整改反饋問題與建立長效機制相結(jié)合，堅持治當前與管長遠相結(jié)合，形成相互銜接相互配套的長效工作機制，不斷鞏固和擴大巡察整改成果。

歡迎廣大干部群眾對巡察整改落實情況進行監(jiān)督。如有意見和建議，請及時向我們反映。聯(lián)系方式：電話0398-2996396；郵政信箱：河南省三門峽市崤山西路1號金渠集團黨群辦公室；電子信箱[email protected]。

中共三門峽金渠集團有限公司委員會

2024年5月23日